Cơ cấu tổ chức của chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam do ai quyết định? Chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam có quyền và nghĩa vụ gì? Hãy cùng tìm hiểu trong bài viết này.
Cơ cấu tổ chức của chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam do ai quyết định?
Cơ cấu tổ chức, quản trị, điều hành của chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam được quy định tại Điều 13 Thông tư 97/2020/TT-BTC như sau:
(1) Cơ cấu tổ chức, quản trị, điều hành của chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam do công ty mẹ quyết định, phù hợp với quy định của pháp luật Việt Nam về cơ cấu tổ chức, quản trị, điều hành và kiểm soát nội bộ của công ty chứng khoán trong nước.
(2) Nhân viên kiểm soát tuân thủ của chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam không phải là người có liên quan đến Giám đốc chi nhánh; đã tốt nghiệp đại học chuyên ngành về tài chính, ngân hàng, luật, kế toán, kiểm toán.
+ Nhân viên kiểm soát tuân thủ phải có chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán, bao gồm chứng chỉ những vấn đề cơ bản về chứng khoán và thị trường chứng khoán và chứng chỉ pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán, hoặc có chứng chỉ hành nghề chứng khoán ở nước ngoài và chứng chỉ pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán.
(3) Chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam phải bố trí nhân viên có chứng chỉ hành nghề chứng khoán làm việc tại các vị trí sau:
- Tư vấn, giải thích hợp đồng ký kết với khách hàng;
- Ký kết quả phân tích, báo cáo phân tích chứng khoán;
- Đưa ra khuyến nghị liên quan đến việc mua, bán, nắm giữ chứng khoán.
Như vậy, cơ cấu tổ chức của chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam do công ty mẹ quyết định.
Lưu ý: Cơ cấu tổ chức phải phù hợp với quy định của pháp luật Việt Nam về cơ cấu tổ chức, quản trị, điều hành và kiểm soát nội bộ của công ty chứng khoán trong nước.
Chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam có quyền và nghĩa vụ gì?
(1) Quyền của chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam được quy định tại Điều 15 Thông tư 97/2020/TT-BTC, cụ thể bao gồm các quyền sau đây:
- Được thu giá dịch vụ tư vấn theo thỏa thuận với khách hàng và quy định của pháp luật.
- Được mở tài khoản bằng ngoại tệ hoặc bằng đồng Việt Nam có gốc ngoại tệ tại ngân hàng thương mại được phép hoạt động kinh doanh ngoại hối tại Việt Nam và chỉ được sử dụng tài khoản này vào hoạt động của chi nhánh. Việc mở, sử dụng và đóng tài khoản của chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam thực hiện theo quy định pháp luật có liên quan.
- Được tuyển dụng người lao động Việt Nam và lao động nước ngoài vào làm việc tại chi nhánh theo quy định pháp luật có liên quan.
- Có dấu riêng theo quy định của pháp luật Việt Nam và chỉ được sử dụng dấu này trong các văn bản giao dịch thuộc quyền hạn và chức năng của chi nhánh.
- Các quyền khác theo quy định pháp luật có liên quan.
(2) Nghĩa vụ của chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam được quy định tại Điều 16 Thông tư 97/2020/TT-BTC, cụ thể như sau:
- Ký hợp đồng bằng văn bản với khách hàng khi cung cấp dịch vụ cho khách hàng; cung cấp đầy đủ, trung thực thông tin cho khách hàng.
- Thu thập, tìm hiểu thông tin về tình hình tài chính, mục tiêu đầu tư, khả năng chấp nhận rủi ro của khách hàng; bảo đảm các khuyến nghị, tư vấn đầu tư của chi nhánh cho khách hàng phải phù hợp với tình hình tài chính, mục tiêu đầu tư và khả năng chấp nhận rủi ro của từng khách hàng, trừ trường hợp khách hàng không cung cấp thông tin hoặc cung cấp thông tin nhưng không đầy đủ, chính xác.
- Bảo mật các thông tin nhận được từ người sử dụng dịch vụ tư vấn trong quá trình cung ứng dịch vụ tư vấn trừ trường hợp được khách hàng đồng ý hoặc theo yêu cầu của cơ quan nhà nước có thẩm quyền.
- Cập nhật, lưu giữ đầy đủ hồ sơ thông tin khách hàng, chứng từ của khách hàng và chi nhánh.
- Chỉ được sử dụng nguồn vốn được cấp cho hoạt động kinh doanh được cấp phép, không được phép vay từ các tổ chức, cá nhân khác ngoại trừ công ty mẹ.
- Không được trực tiếp hoặc gián tiếp thực hiện các hành vi sau:
+ Quyết định đầu tư chứng khoán thay cho khách hàng;
+ Thỏa thuận với khách hàng để chia sẻ lợi nhuận hoặc lỗ;
+ Quảng cáo, tuyên bố rằng nội dung, hiệu quả, hoặc các phương pháp phân tích chứng khoán của mình có giá trị cao hơn của công ty chứng khoán khác;
+ Cung cấp thông tin sai sự thật để dụ dỗ hay mời gọi khách hàng mua bán một loại chứng khoán nào đó, cung cấp thông tin sai lệch, gian lận hoặc gây hiểu nhầm cho khách hàng.
- Các nghĩa vụ khác theo quy định pháp luật có liên quan.
Tóm lại: Cơ cấu tổ chức của chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam do công ty mẹ quyết định. Đồng thời, chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam có quyền và nghĩa vụ theo quy định nêu trên.
