Ngày 30/9/2024, Ủy Ban Chứng Khoán Nhà Nước đã có Công văn 6435/UBCK-CNTT rà soát, chuẩn hóa dữ liệu nhà đầu tư, người hành nghề chứng khoán theo Đề án 06/CP.
Việc lùi thời hạn xác thực tài khoản xuất phát do nhiều công ty chứng khoán khó khăn, vướng mắc trong quá trình thực hiện. Một số đơn vị có kiến nghị lùi thời hạn hoàn thành, để có thời gian triển khai áp dụng các giải pháp kỹ thuật để xác thực chuẩn hóa, làm sạch dữ liệu về nhà đầu tư cá nhân.
(1) Lùi thời hạn cập nhật CCCD để giao dịch chứng khoán sang 01/1/2025
Trước đó, tại Công văn 4501/UBCK-CNTT ngày 19/7/2024 của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có nêu rõ, kể từ ngày 01/10/2024, để đảm bảo nguyên tắc giao dịch điện tử trên thị trường chứng khoán theo quy định tại Điều 4 Thông tư 134/2017/TT-BTC; Các đơn vị chỉ cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến đối với các tài khoản có thông tin nhà đầu tư khớp đúng với CSDLQGDC/hệ thống định danh và xác thực điện tử/CCCD gắn chip/căn cước.
Các trường hợp không phối hợp để cập nhật, chuẩn hóa thông tin, đề nghị các đơn vị yêu cầu nhà đầu tư đến giao dịch chứng khoán trực tiếp tại quầy và tiếp tục có biện pháp chuẩn hóa thông tin dữ liệu khi nhà đầu tư giao dịch trực tiếp tại quầy.
Tuy nhiên, tại Công văn 6435/UBCK-CNTT ngày 30/9/2024, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã lùi lại thời hạn nêu trên.
Theo đó, các công ty chứng khoán được đề nghị khẩn trương liên hệ và yêu cầu nhà đầu tư cá nhân xác thực và cập thông tin tài khoản, hoàn thành trước ngày 01/1/2025.
Theo đó, các nhà đầu tư sẽ có thêm 03 tháng để cập nhật, xác thực lại tài khoản theo yêu cầu của cơ quan quản lý về thị trường chứng khoán.
Bên cạnh đó, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng nhấn mạnh, từ ngày 01/1/2025, các trường hợp nhà đầu tư đã hoàn tất việc đối soát cập nhật, chuẩn hóa thông tin tài khoản, các đơn vị thực hiện cung cấp dịch vụ bình thường.
Ngược lại, trường hợp các nhà đầu tư chưa phối hợp để hoàn tất cập nhật, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đề nghị các đơn vị yêu cầu nhà đầu tư hoàn tất việc cập nhật, chuẩn hóa thông tin trước khi thực hiện giao dịch.
(2) Người hành nghề chứng khoán không được thực hiện các hành vi nào?
Căn cứ khoản 2 Điều 98 Luật Chứng khoán 2019 có quy định về những hành vi người hành nghề chứng khoán không được làm như sau:
- Đồng thời làm việc cho từ 02 công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán trở lên;
- Mở, quản lý tài khoản giao dịch chứng khoán tại công ty chứng khoán nơi mình không làm việc, trừ trường hợp công ty chứng khoán nơi mình đang làm việc không có nghiệp vụ môi giới chứng khoán;
- Thực hiện hành vi vượt quá phạm vi ủy quyền của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán nơi mình đang làm việc.
Theo đó, hiện nay, người hành nghề chứng khoán không được thực hiện những hành vi đã nêu trên.
(3) Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có thể hủy bỏ đợt chào bán chứng khoán ra công chúng trong những trường hợp nào?
Căn cứ khoản 1 Điều 28 Luật Chứng khoán 2019 quy định Ủy ban Chứng khoán Nhà nước quyết định hủy bỏ đợt chào bán chứng khoán ra công chúng trong các trường hợp sau đây:
- Hết thời hạn đình chỉ quy định tại khoản 1 Điều 27 Luật Chứng khoán 2019 mà không khắc phục được những thiếu sót dẫn đến việc đình chỉ đợt chào bán chứng khoán ra công chúng;
- Đợt chào bán cổ phiếu lần đầu ra công chúng không đáp ứng được điều kiện về tỷ lệ tối thiểu số cổ phiếu có quyền biểu quyết của tổ chức phát hành được bán cho ít nhất 100 nhà đầu tư không phải là cổ đông lớn của tổ chức phát hành theo quy định tại điểm d khoản 1 Điều 15 Luật Chứng khoán 2019
- Đợt chào bán thêm cổ phiếu ra công chúng không đáp ứng được điều kiện về huy động đủ phần vốn để thực hiện dự án của tổ chức phát hành theo quy định tại điểm d khoản 2 Điều 15 Luật Chứng khoán 2019.
Ngoài các trường hợp nêu trên, đợt chào bán chứng khoán ra công chúng bị hủy bỏ theo bản án, quyết định của Tòa án đã có hiệu lực pháp luật, quyết định của Trọng tài hoặc cơ quan có thẩm quyền theo quy định của pháp luật.
Trong thời hạn 07 ngày làm việc kể từ ngày đợt chào bán chứng khoán ra công chúng bị hủy bỏ, tổ chức phát hành phải công bố việc hủy bỏ chào bán chứng khoán ra công chúng theo phương thức quy định tại khoản 3 Điều 25 Luật Chứng khoán 2019 và phải thu hồi chứng khoán đã phát hành, đồng thời hoàn trả tiền cho nhà đầu tư trong thời hạn 15 ngày kể từ ngày đợt chào bán bị hủy bỏ. Hết thời hạn này, tổ chức phát hành phải bồi thường thiệt hại cho nhà đầu tư theo các điều khoản đã cam kết với nhà đầu tư.
