Vừa qua Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã công bố Danh sách Công ty chứng khoán được phép cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến. Cụ thể qua bài viết sau đây.
Danh sách 78 công ty chứng khoán được phép cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến
Theo khoản 10 Điều 3 Thông tư 134/2017/TT-BTC có quy định giải thích tổ chức cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến như sau:
Tổ chức cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến là công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ và đại lý phân phối chứng chỉ quỹ cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến.
Như vậy, công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ và đại lý phân phối chứng chỉ quỹ là các tổ chức được cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến.
Xem toàn bộ Danh sách 78 công ty chứng khoán được phép cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến mới nhất do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) công bố: https://cdn.thuvienphapluat.vn/uploads/danluatfile/2024/10/12/6e6f0c77b052c824430c7a5ddbaa9772.docx
Khi nào công ty chứng khoán không được tiếp tục cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến?
Theo Điều 13 Thông tư 134/2017/TT-BTC quy định về việc thu hồi quyết định chấp thuận, tạm dừng cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến như sau:
- Trường hợp công ty chứng khoán bị tạm ngừng hoạt động hoặc bị đình chỉ hoạt động môi giới chứng khoán hoặc bị đình chỉ toàn bộ hoạt động, công ty chứng khoán phải tạm dừng cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến cho đến khi khắc phục được các tình trạng này.
- Công ty chứng khoán bị thu hồi Quyết định chấp thuận cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến trong các trường hợp sau:
+ Đã đăng ký rút nghiệp vụ môi giới chứng khoán và đã được sự chấp thuận của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước;
+ Bị rút nghiệp vụ môi giới chứng khoán;
+ Bị chấm dứt tư cách thành viên với các Sở giao dịch chứng khoán;
+ Bị sáp nhập, bị chia, bị hợp nhất;
+ Bị giải thể, bị phá sản, thu hồi Giấy phép thành lập và hoạt động;
+ Không duy trì, đáp ứng được các quy định tại khoản 2 Điều 5, khoản 1 và khoản 3 Điều 6, Điều 7, khoản 1 Điều 8 và khoản 3 Điều 9 Thông tư 134/2017/TT-BTC;
+ Hồ sơ đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến có thông tin sai sự thật;
+ Các trường hợp khác do yêu cầu từ phía cơ quan quản lý hoặc do công ty tự nguyện nộp đơn xin ngừng cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến.
Như vậy, khi thuộc một trong các trường hợp trên thì công ty chứng khoán sẽ bị thu hồi Quyết định chấp thuận cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến. Ngoài ra trường hợp công ty chứng khoán bị tạm ngừng hoạt động hoặc bị đình chỉ hoạt động môi giới chứng khoán hoặc bị đình chỉ toàn bộ hoạt động thì cũng phải tạm dừng cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến cho đến khi khắc phục được.
Công ty chứng khoán cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến phải đảm bảo yêu cầu về dịch vụ thế nào?
Theo khoản 2 Điều 5 Thông tư 134/2017/TT-BTC quy định yêu cầu về dịch vụ đối với công ty chứng khoán cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến như sau:
- Trực tiếp cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến cho nhà đầu tư;
- Xây dựng trang thông tin điện tử với tên miền đã đăng ký trên mạng Internet để cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến. Các chương trình, ứng dụng dùng để giao dịch chứng khoán trực tuyến phải đăng tải hoặc tích hợp trên trang thông tin điện tử này;
- Ban hành quy trình thực hiện dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến bao gồm: Quy trình vận hành theo dõi quản trị hàng ngày; quy trình đăng ký, hủy sử dụng dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến; quy trình về xử lý sự cố; quy trình sao lưu dự phòng hệ thống, dữ liệu; quy trình kiểm soát rủi ro trong hoạt động cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến cho nhà đầu tư và các quy trình khác phù hợp Luật Giao dịch điện tử, Luật An toàn thông tin mạng, các văn bản hướng dẫn thi hành và quy định của Thông tư này, trong đó phải nêu rõ trách nhiệm của đối tượng tham gia quy trình;
- Bố trí đội ngũ nhân viên có bằng cấp, chứng chỉ công nghệ thông tin về quản trị phần mềm, quản trị hệ thống và an ninh thông tin để quản lý và giám sát các hoạt động của hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến đảm bảo liên tục và thông suốt;
- Việc cung cấp và sử dụng dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến với nhà đầu tư phải được thể hiện bằng hợp đồng hoặc điều khoản của hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán, trong đó quy định cụ thể về phương thức giao dịch chứng khoán trực tuyến, những rủi ro có thể xảy ra khi thực hiện giao dịch chứng khoán trực tuyến theo quy định tại khoản 1 Điều 15 Thông tư 134/2017/TT-BTC, trách nhiệm bồi thường của mỗi bên khi xảy ra rủi ro và trách nhiệm khác liên quan đến hoạt động giao dịch chứng khoán trực tuyến;
- Ghi nhận thông tin về các yêu cầu giao dịch của nhà đầu tư trên hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến. Các thông tin này phải lưu trữ để tra cứu được theo thời gian, phiên đăng nhập, kết quả thực hiện giao dịch, số dư phát sinh trước và sau giao dịch đối với tài khoản của nhà đầu tư;
- Thông báo kết quả thực hiện lệnh giao dịch cho nhà đầu tư ngay sau khi lệnh được khớp trên hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến.
Như vậy, công ty chứng khoán cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến phải đảm bảo yêu cầu về dịch vụ theo quy định trên.
