Công ty chứng khoán không được bảo đảm nghĩa vụ thanh toán

Theo khoản 13 Điều 1 Thông tư 07/2016/TT-BTC:

"13. Sửa đổi, bổ sung Điều 43 như sau:

“Điều 43. Hạn chế cho vay

1. Trừ trường hợp quy định tại Khoản 4, Khoản 5 Điều này, công ty chứng khoán không được cho vay tiền, chứng khoán dưới mọi hình thức.

2. Công ty chứng khoán không được dùng tiền, tài sản của công ty hoặc của khách hàng để bảo đảm nghĩa vụ thanh toán cho bên thứ ba.
..."

Theo đó, thì hiện nay, công ty chứng khoán không được dùng tài sản của mình để bảo đảm nghĩa vụ thanh toán cho bên thứ ba.

Về xử lý vi phạm, theo quy định tại điểm c, khoản 4 Điều 21 Nghị định 108/2013/NĐ-CP (Tên và tiêu đề điều khoản này được sửa đổi bởi Khoản 22, 25 Điều 1 Nghị định 145/2016/NĐ-CP):

"Điều 21. Vi phạm quy định về hoạt động của công ty chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam
...
4. Phạt tiền từ 150.000.000 đồng đến 200.000.000 đồng đối với một trong các hành vi vi phạm sau:
...
c) Vi phạm quy định về hạn chế vay nợ hoặc về hạn chế cho vay;"