Xử phạt hành chính liên quan đến chứng khoán
Đây là mức xử phạt tại Nghị định 156/2020/NĐ-CP có hiệu lực từ 1/1/2021 – là văn bản quy định xử phạt hành chính trong lĩnh vực chứng khoán thay thế cho Nghị định 108/2013/NĐ-CP (sửa đổi, bổ sung bởi Nghị định 145/2016/NĐ-CP).
Tại Điều 14 Nghị định 108, chưa có các mức phạt cụ thể liên quan đến việc đăng ký giao dịch, niêm yết chứng khoán không đúng thời hạn. Tại Khoản 3 Điều 18 Nghị định 156, mức phạt tương ứng với thời gian trễ hạn tương ứng như sau:
|
Thời hạn trễ
|
Mức phạt
|
|
Đến 1 tháng
|
10 – 30 triệu đồng
|
|
Trên 1 tháng đến 3 tháng
|
30 – 70 triệu đồng
|
|
Trên 3 tháng đến 6 tháng
|
70 – 100 triệu đồng
|
|
Trên 6 tháng đến 9 tháng
|
100 – 200 triệu đồng
|
|
Trên 9 tháng đến 12 tháng
|
200 – 300 triệu đồng
|
|
Trên 12 tháng hoặc không đăng ký, niêm yết
|
300 – 400 triệu đồng
|
Ngoài ra, các mức phạt dành cho các hành vi vi phạm khác được quy định như sau:
|
Hành vi
|
Mức phạt cũ
|
Mức phạt mới
|
|
Không làm thủ tục thay đổi đăng ký niêm yết chứng khoán, đăng ký giao dịch chứng khoán hoặc thực hiện niêm yết chứng khoán, đăng ký giao dịch chứng khoán bổ sung không đúng thời hạn theo quy định pháp luật.
|
50 – 70 triệu đồng
|
70 – 100 triệu đồng
|
|
Không sửa đổi, bổ sung hồ sơ đăng ký niêm yết chứng khoán hoặc đăng ký giao dịch chứng khoán khi phát hiện thông tin không chính xác hoặc bỏ sót nội dung quan trọng theo quy định phải có trong hồ sơ hoặc khi phát sinh thông tin quan trọng liên quan đến hồ sơ đã nộp.
|
80 – 120 triệu đồng
|
100 – 150 triệu đồng
|
|
Lập, xác nhận hồ sơ đăng ký niêm yết chứng khoán hoặc đăng ký giao dịch chứng khoán có thông tin sai sự thật hoặc che giấu sự thật hoặc sai lệch nghiêm trọng.
|
300 – 400 triệu đồng
|
400 – 500 triệu đồng
|
|
Lập, xác nhận hồ sơ giả mạo để niêm yết chứng khoán hoặc đăng ký giao dịch chứng khoán hoặc làm giả giấy tờ, xác nhận trên giấy tờ giả mạo trong hồ sơ đăng ký giao dịch chứng khoán*
|
1,8 tỷ đồng đến 2 tỷ đồng
|
2,5 tỷ đồng đến 3 tỷ đồng
|
*Phần màu đỏ được mới được bổ sung tại Nghị định 156
Ngoài ra, các hình phạt bổ sung và biện pháp khắc phục hậu quả cũng có sự thay đổi, cụ thể hình thức xử phạt “Đình chỉ hoạt động niêm yết chứng khoán hoặc đăng ký giao dịch chứng khoán” đã được thay thế bằng “Tịch thu tang vật vi phạm hành chính, phương tiện sử dụng để vi phạm hành chính”.
Xem chi tiết Nghị định 156 tại file đính kèm dưới đây.
