![]()
http://www.ssc.gov.vn/portal/page/portal/ubck/1096905?item_id=1511806&p_details=1
“Để đảm bảo
tuân thủ đúng các quy định về hoạt động giao dịch, UBCKNN yêu cầu:
1. Các công
ty chứng khoán phải tuân thủ các quy định về kiểm tra ký quỹ giao dịch đối với
khách hàng. Theo đó, khi đặt lệnh bán chứng khoán khách hàng phải có đủ số lượng
chứng khoán đặt bán trên tài khoản chứng khoán. Khi đặt lệnh mua chứng khoán, số
dư tài khoản bằng tiền của khách hàng phải đáp ứng các điều kiện về tỷ lệ ký quỹ
giao dịch theo quy định từng thời kỳ.
2. Nghiêm
cấm các công ty chứng khoán cho vay bằng chứng khoán chưa về tài khoản và chưa
thực sự thuộc sở hữu của nhà đầu tư.
3. Các công
ty chứng khoán phải rà soát lại các quy trình hoạt động và tăng cường công tác
kiểm soát nội bộ để đảm bảo tuân thủ các quy định về giao dịch.
4. Các công
ty chứng khoán cố tình vi phạm các quy định hiện hành sẽ bị xử lý nghiêm theo
quy định của pháp luật.
UBCKNN đề
nghị các công ty chứng khoán thực hiện nghiêm túc các quy định./
![]()
http://cafef.vn/200847115926509CA31/siet-chat-ky-quy-giao-dich-tai-cac-cong-ty-chung-khoan.chn
Theo công văn, để ổn định thị trường chứng khoán trong tình hình hiện
nay UBCK Nhà nước yêu cầu các công ty chứng khoản phải tuân thủ các quy định về
kiểm tra ký quỹ giao dịch đối với khách hàng.
Theo đó, UBCK nghiêm cấm hiện tượng bán khống trên tài khoản. Cụ thể, khi
đặt lệnh bán chứng khoán khách hàng phải có đủ số lượng chứng khoán đặt bán trên
tài khoản chứng khoán. Hay khi đặt lệnh mua chứng khoán, số dư tài khoản bằng
tiền của khách hàng phải đáp ứng các điều kiện về tỷ lệ ký quỹ giao dịch theo
quy định từng thời kỳ.
Thứ hai, UBCK nghiêm cấm các công ty chứng khoán cho vay bằng chứng khoán
chưa về tài khoản và chưa thực sự thuộc sở hữu của nhà đầu tư. Nghĩa là các CTCK
không được cho các nhà đầu tư vay chứng khoán để bán trước thời hạn T+3, trước
ngày cổ phiếu về đến tài khoản nhà đầu tư.
Thứ ba, các công ty chứng khoán phải rà soát lại các quy trình hoạt động và
tăng cường công tác kiểm soát nội bộ để đảm bảo tuân thủ các quy định về giao
dịch. Nếu các công ty chứng khoán cố tình vi phạm các quy định hiện hành sẽ bị
xử lý nghiêm theo quy định của pháp luật.
UBCKNN đề nghị các công ty chứng khoán thực hiện nghiêm túc các quy định.
